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2019年05月09日 08:46:11     作者:admin     分类:新闻世界     阅读次数:146    

  公司债承销投标贱价竞赛,监管层也看不下去了,首张罚单祭出!

  广发证券领罚

  4月22日广东证监局公示一份处分,称对广发证券股份采纳责令改正方法。广东证监局表明,“经查,你公司存在以低于本钱价格参加公司债券项目投标的景象,违背了《公司债券发行与买卖办理方法》第七条、第三十八条的规矩。”

  据了解,第七条“为公司债券发行供给服务的承销组织、资信评级组织、受托办理人、会计师事务所、财物点评组织、律师事务所等专业组织和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业标准和监管规矩,按规矩和约好履行义务。”

  第三十八条则是“发行人和承销组织不得操作发行定价、暗箱操作;不得以代持、信任等方法获取不正当利益或向其他相关利益主体运送利益;不得直接或经过其利益相关方向参加认购的出资者供给财政赞助;不得有其他违背公平竞赛、损坏市场秩序等行为。”

  公司债承销投标历来竞赛剧烈。此前,有投行人士爆出,一家大型央企百亿规划公司债项目在进行承销投标,有券商给出最低的承销费率报价,仅为0.0001%,这就意味着,报价仅为1万元,令业界震动。

  接连两月受罚

  广发证券现已第2次被广东证监局处分了。

  上一次是在3月底,海外子公司一只做外汇买卖的对冲基金巨亏,导致上一年亏本1.39亿美元,削减广发证券2018年兼并净利润人民币9.19亿元。

  广东证监局指出,公司存在对境外子公司管控不到位,未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展业务等问题。

  随后公司发动人员问责。广发出资香港的前董事汤晓东与罗斌华,前者辞去广发证券副总经理,后者的董秘一职被换人。广发控股香港的董事长林治海,一起也是广发证券总裁及董事,在董事2018年年度履职查核中被投下弃权票,相关独立董事以为,鉴于公司《关于对Pandion基金事情相关职责人员合规问责计划的陈述》对林治海先生的职责确定和问责方法,以及对该董事自我点评成果的复核,结合公司《合规问责方法》、监管部门要求,后续个人职责仍有不确定性。

(文章来历:21世纪经济报导)

(职责编辑:DF314)

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